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基金从业资格证报考条件(最新考证含金量排行榜)

年底将近,新规又修订了!近日,中国基金业协会修订了《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《实施规定》),这些重要变化你必须知晓,跟我一起来划重点吧!

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一、新增从业资格认定情形

二、强化后续培训引导

三、五类人应当注册基金从业资格

四、 明确适用对象合规诚信要求

一、新增从业资格认定情形

(一)通过考试

1、基金从业考试

基金从业考试设置法规科目, 即科目一《基金法律法规与职业道德》( 原《基金法律法规、 职业道德与业务规范》以下简称科目一);专业科目, 即科目二《证券投资基金基础知识》( 以下简称科目二) 及科目三《私募股权投资基金基础知识》( 以下简称科目三) 等科目。

通过科目一+科目二 或 科目一+科目三 即可取得基金从业资格证!

2、其他考试成绩免考

(1)基金从业人员通过《证券市场基础知识》 和《证券投资基金》,或者科目一和《证券投资基金》 的,可以向协会申请注册基金从业资格;

(2)私募股权投资基金管理人( 含创业投资基金管理人) 的高级管理人员通过《证券市场基础知识》 和《证券发行与承销》 考试的, 可以向协会申请注册基金从业资格;

(3)从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》 的,可以向协会申请注册基金从业资格;通过《证券投资基金》 或者《证券投资基金销售基础知识》 一门考试的, 可以向协会申请注册基金销售业务资格。

申请人通过上述认可的其他科目考试,首次向协会申请基金从业资格或者基金销售业务资格注册的,应当在注册之前2年内完成不少于 30 学时后续职业培训

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(二)资格认定

申请人通过基金从业考试法规科目,并具备下列情形之一的, 可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格:

1、通过证券从业资格相关考试科目或者完成证券业从业人员登记

2、公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员,具备境外基金相关从业资质

3、私募基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师( CFA) 等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格, 或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等;或者最近 3 年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模 1000 万元以上

4、在内地从事基金业务的香港专业人员, 持有香港证监会颁布的第 4( 就证券提供意见) /9( 提供资产管理) 类金融牌照

5、在内地从事基金业务的台湾同胞,获取台湾证券投信投顾业务员、 证券投资分析人员、证券商高级业务员、信托业业务人员或高级金融管理师( AFMA) 资格;

6、在境内从事基金业务的境外专业人才,具备境外基金相关从业资质。

(三)从业经历认定

具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。

(四)“学历认定+考核”

获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。

(五)“专项培训+考核”

前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员,临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。

通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员,自从业资格首次完成注册之日起的60日内,应当完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德方面的内容不少于5学时。

二、强化后续培训引导

和之前的细则一样,自从业资格首次注册次年起,或者在从业资格注销后重新注册当年起,每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时

如果是连续4年以上未从事基金业务的人员,从业资格被注销后再次申请注册从业资格,应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训、通过基金从业考试或者符合协会规定的其他条件。

通过学历认定、从业经历认定等方式注册从业资格的,需要进行后续职业培训的要求如下:

1、自从业资格首次注册之日起,60日内完成前款规定的后续职业培训。即总学时不少于15学时,职业道德不少于5学时。

2、自行选择参加协会组织的面授及远程培训,或者参加协会普通会员组织的面授及远程培训,以及参加成为协会特别会员的地方基金行业协会或者协会认可的其他机构组织的面授培训。

三、五类人应当注册基金从业资格

1、公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。

2、私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。

3、基金托管机构中从事基金相关业务的人员。

4、基金服务机构中从事基金相关业务的人员。

5、法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。

从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。即使是劳务派遣员工,没有和管理人签订正式的劳动合同,或者是只签订劳务合同的退休返聘员工、外籍员工等,只要从事私募基金业务,也可符合上述从业资格的要求!

四、明确适用对象合规诚信要求

所有适用认定方式的申请人应当具备良好的职业道德和诚信记录, 近 5 年内未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、 未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

相信大家都很关心,协会一共发布了5种基金从业资格认定情形,还会正常开展考试吗?

答案是:会正常开展考试的,协会将根据社会及行业需要,制定年度考试工作计划。具体考试安排关注考试公告就可以啦,小钉预计今年的考试快发通知了

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